dizhi@91jqx.com
添加时间：
三、已实际展业的互联网证券业务试点公司应于2018年7月31日前，向我会报送有序规范互联网证券业务的方案，方案需由公司法定代表人及合规总监签字，并加盖公司公章。四、未实际展业的互联网证券业务试点公司应于2018年7月31日前向我会报送未开展互联网证券试点业务并承诺不新开此类业务的承诺函。承诺函需由公司法定代表人及合规总监签字，并加盖公司公章。
11月11日，香港证监会发布新闻，因UBS AG（UBS）在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失，对其作出谴责并罚款4亿港元。UBS已承诺将多收的金额连同利息全数退回受影响的客户，并对客户进行赔偿，合计约2亿港元。多收款项的做法涉及约2.87万宗交易，大约5000个在香港管理的客户账户受影响。
法官提醒，股权众筹的投资行为往往是通过互联网进行的，作为投资一方，面临着融资方、平台方信息披露不全面、不及时，在海量宣传攻势之下容易出现非理性投资的情形。非理性投资表现为：还未签订书面投资合同即打款、对项目未进行考察而盲目跟投、对虚高的股份价格缺乏判断。投资人在整个交易过程中，应当注意保全相关证据、明确投资项目，以免出现上述案例中“所投非所想”的情形。
3、沃尔德：股票代码：688028，申购代码：787028，顶格申购所需市值5.5万元，顶格申购股份5500股。4、天宜上佳：股票代码：688033，申购代码：787033，顶格申购所需市值9万元，顶格申购股份9000股。5、交控科技：股票代码：688015，申购代码：787015，顶格申购所需市值10万元，顶格申购股份1万股。
她透露，事实上，“今年迄今已有25家海外公司在港上市，并有几十家公司正在申请中。截至11月底，共有8家生物科技公司正在申请上市，包括两家海外公司，一些美国公司也陆续表示计划在港上市。我们预期明年海外公司来港上市的热情仍然维持。”而新上市制度正助推香港证券交易所转型成为“新经济公司”的上市枢纽。今年的IPO中有36宗来自新经济公司，占主板整体上市数量的25%以上，相比之下，去年主板80宗IPO中，仅有11家公司来自新经济行业，占比不到15%。
前几年银行在讲互联网金融，这几天又开始讲金融科技，也有讲开放银行，概念都是很好的，但是你能不能做到，这一点非常重要。就好像所有人都觉得阿里是很成功的，但是我去做，我是不是就能成为第二个马云？这是一个问题，这有能力和理念的问题。就目前来看，往这个方向的发展当中，我认为不管小银行还是大银行，靠自己都做不到的，原因就是它有很多的思维方式和理念都是决定了的。银行天生就是一个相对来讲风险规避型的机构，它的风险偏好是比较低的，这也是监管的要求。
